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如何認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)罪？刑事處罰的規(guī)定有哪些？
2020-10-29
引言
非法經(jīng)營(yíng)罪是刑法修訂后爭(zhēng)議較大的罪名，因該罪名的罪狀系空白罪狀，具有高度的概括性與抽象性，部分學(xué)者認(rèn)為該罪名是一個(gè)新的“口袋罪”。目前司法解釋及司法實(shí)踐對(duì)該罪名存在擴(kuò)張解釋的趨勢(shì)，是否違背了刑法謙抑性以及罪刑法定原則？是否對(duì)保護(hù)公民權(quán)利帶來(lái)不利影響？
本文結(jié)合法律法規(guī)對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定，對(duì)該罪的構(gòu)成要件、認(rèn)定、追訴標(biāo)準(zhǔn)及刑事處罰進(jìn)行了相應(yīng)梳理，以饗讀者。
目錄
NO.1 非法經(jīng)營(yíng)罪的概念
NO.2 非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件
NO.3 非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定
NO.4 非法經(jīng)營(yíng)罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)
NO.5 非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事處罰
NO.6 非法經(jīng)營(yíng)罪法律法規(guī)匯總
一、非法經(jīng)營(yíng)罪的概念
非法經(jīng)營(yíng)罪，是指違反國(guó)家規(guī)定從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定有以下非法經(jīng)營(yíng)行為之一的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，可判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；
（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；
（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；
（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。
二、非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件
（1）本罪侵犯的客體為國(guó)家許可經(jīng)營(yíng)物品或業(yè)務(wù)以及許可證或批準(zhǔn)文件的市場(chǎng)交易管理秩序。
(2) 本罪的客觀方面表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，且情節(jié)嚴(yán)重。
本罪的客觀方面包括以下要素：
第一，違反國(guó)家規(guī)定，指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令中有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定。
第二，行為人非法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序。
第三，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者非法從事資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四，其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。例如，擅自經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或涉港、澳、臺(tái)電信業(yè)務(wù)；非法經(jīng)營(yíng)彩票；出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物等。
第五，情節(jié)嚴(yán)重。如何認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》以及最高院的相關(guān)司法解釋確定。
（3）本罪的主體是一般主體，包括任何已滿16周歲，具有刑事責(zé)任能力的自然人和單位。
（4）本罪主觀方面表現(xiàn)為直接故意。即行為人明知自己的行為是違反國(guó)家規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為，而仍然積極實(shí)施該行為和追求該行為的結(jié)果。
三、非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定
（1）罪與非罪的界限
首先，要注意區(qū)分非法經(jīng)營(yíng)罪與非法經(jīng)營(yíng)的一般違法行為。該界限區(qū)分的關(guān)鍵在于行為的情節(jié)是否達(dá)到嚴(yán)重的程度。情節(jié)是否嚴(yán)重由最高人民法院的司法解釋及《追訴標(biāo)準(zhǔn)》的相應(yīng)規(guī)定確定。
其次，要區(qū)分非法經(jīng)營(yíng)與正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為。該界限的區(qū)分可以從兩方面考察，第一，行為人主觀方面有沒(méi)有擾亂市場(chǎng)秩序的故意以及籍此獲取非法利潤(rùn)的目的。第二，客觀方面有無(wú)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)保護(hù)的市場(chǎng)秩序。非法經(jīng)營(yíng)行為擾亂了市場(chǎng)秩序而正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為是國(guó)家法律法規(guī)允許并保護(hù)的市場(chǎng)交易行為。主要從行為是否屬于經(jīng)營(yíng)行為，行為是否為法律法規(guī)所明確禁止兩個(gè)方面進(jìn)行判斷。
（2）此罪與彼罪
有些本屬于非法經(jīng)營(yíng)的行為，刑法將其從非法經(jīng)營(yíng)罪中分離出來(lái)規(guī)定為獨(dú)立的犯罪，對(duì)這些已被規(guī)定為獨(dú)立犯罪的非法經(jīng)營(yíng)行為，只能按刑法的相關(guān)規(guī)定定罪處罰，而不能按本罪處理。例如，倒賣(mài)車(chē)票、船票罪屬于一種非法經(jīng)營(yíng)行為，但刑法已將其專(zhuān)門(mén)規(guī)定為倒賣(mài)車(chē)票、船票罪，因而對(duì)倒賣(mài)車(chē)票、船票，情節(jié)嚴(yán)重的行為，應(yīng)按倒賣(mài)車(chē)票、船票罪定罪處罰。
四、非法經(jīng)營(yíng)罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的通知（公通字[2010]23號(hào)）第七十九條規(guī)定：
違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（一）違反國(guó)家有關(guān)鹽業(yè)管理規(guī)定，非法生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、銷(xiāo)售食鹽，擾亂市場(chǎng)秩序，具有下列情形之一的：
1.非法經(jīng)營(yíng)食鹽數(shù)量在二十噸以上的；
2.曾因非法經(jīng)營(yíng)食鹽行為受過(guò)二次以上行政處罰又非法經(jīng)營(yíng)食鹽，數(shù)量在十噸以上的。
（二）違反國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理法律法規(guī)，未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可，無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專(zhuān)賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證等許可證明，非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品，具有下列情形之一的：
1.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的；
2.非法經(jīng)營(yíng)卷煙二十萬(wàn)支以上的；
3.曾因非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品三年內(nèi)受過(guò)二次以上行政處罰，又非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品且數(shù)額在三萬(wàn)元以上的。
（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，具有下列情形之一的：
1.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；
2.非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，數(shù)額在二百萬(wàn)元以上的；
3.違反國(guó)家規(guī)定，使用銷(xiāo)售點(diǎn)終端機(jī)具（POS機(jī)）等方法，以虛構(gòu)交易、虛開(kāi)價(jià)格、現(xiàn)金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現(xiàn)金，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的，或者造成金融機(jī)構(gòu)資金二十萬(wàn)元以上逾期未還的，或者造成金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)損失十萬(wàn)元以上的；
4.違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的。
（四）非法經(jīng)營(yíng)外匯，具有下列情形之一的：
1.在外匯指定銀行和中國(guó)外匯交易中心及其分中心以外買(mǎi)賣(mài)外匯，數(shù)額在二十萬(wàn)美元以上的，或者違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；
2.公司、企業(yè)或者其他單位違反有關(guān)外貿(mào)代理業(yè)務(wù)的規(guī)定，采用非法手段，或者明知是偽造、變?cè)斓膽{證、商業(yè)單據(jù)，為他人向外匯指定銀行騙購(gòu)?fù)鈪R，數(shù)額在五百萬(wàn)美元以上或者違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；
3.居間介紹騙購(gòu)?fù)鈪R，數(shù)額在一百萬(wàn)美元以上或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的。
（五）出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行嚴(yán)重危害社會(huì)秩序和擾亂市場(chǎng)秩序的非法出版物，具有下列情形之一的：
1.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；
2.個(gè)人違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的，單位違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；
3.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙五千份或者期刊五千本或者圖書(shū)二千冊(cè)或者音像制品、電子出版物五百?gòu)垼ê校┮陨系模瑔挝环欠ń?jīng)營(yíng)報(bào)紙一萬(wàn)五千份或者期刊一萬(wàn)五千本或者圖書(shū)五千冊(cè)或者音像制品、電子出版物一千五百?gòu)垼ê校┮陨系模?br style="margin:0px;padding:0px;max-width:100%;box-sizing:border-box;word-wrap:break-word !important;" />4.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
（1）兩年內(nèi)因出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物受過(guò)行政處罰二次以上的，又出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物的；
（2）因出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。
（六）非法從事出版物的出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行業(yè)務(wù)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，具有下列情形之一的：
1.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的，單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；
2.個(gè)人違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，單位違法所得數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；
3.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙一萬(wàn)五千份或者期刊一萬(wàn)五千本或者圖書(shū)五千冊(cè)或者音像制品、電子出版物一千五百?gòu)垼ê校┮陨系模瑔挝环欠ń?jīng)營(yíng)報(bào)紙五萬(wàn)份或者期刊五萬(wàn)本或者圖書(shū)一萬(wàn)五千冊(cè)或者音像制品、電子出版物五千張（盒）以上的；
4.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，兩年內(nèi)因非法從事出版物的出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行業(yè)務(wù)受過(guò)行政處罰二次以上的，又非法從事出版物的出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行業(yè)務(wù)的。
（七）采取租用國(guó)際專(zhuān)線、私設(shè)轉(zhuǎn)接設(shè)備或者其他方法，擅自經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，擾亂電信市場(chǎng)管理秩序，具有下列情形之一的：
1.經(jīng)營(yíng)去話業(yè)務(wù)數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；
2.經(jīng)營(yíng)來(lái)話業(yè)務(wù)造成電信資費(fèi)損失數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；
3.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
（1）兩年內(nèi)因非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)行為受過(guò)行政處罰二次以上，又非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)的；
（2）因非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)行為造成其他嚴(yán)重后果的。
（八）從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有下列情形之一的：
1.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；
2.單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；
3.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因同種非法經(jīng)營(yíng)行為受過(guò)二次以上行政處罰，又進(jìn)行同種非法經(jīng)營(yíng)行為的；
4.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
五、非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事處罰
根據(jù)刑法第二百二十五條、第二百三十一條的規(guī)定，犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接責(zé)任負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。
六、非法經(jīng)營(yíng)罪法律法規(guī)匯總
(廣東華進(jìn)律師事務(wù)所刑事律師 李偉，撰寫(xiě)于2020年9月30日）
李偉律師系中山大學(xué)全日制國(guó)際工商管理碩士、廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)碩士，北大法律信息網(wǎng)法學(xué)在線專(zhuān)欄作者，具備證券業(yè)和基金業(yè)從業(yè)資格，入選2019年廣東省律師協(xié)會(huì)“千優(yōu)百俊”人才計(jì)劃。曾先后任職深圳某上市公司及某荷蘭公司外企法務(wù)，執(zhí)業(yè)多年專(zhuān)注辦理刑事案件，曾在辦理胡某涉嫌合同詐騙罪（涉及金額50萬(wàn)元不起訴）、麥某涉嫌非法吸收公眾存款罪（緩刑）以及毒品犯罪案件中取得良好的辯護(hù)效果。
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