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STEP 1 理解技術方案

對目標專利技術方案的理解是確定基本檢索要素的依據。

主要通過對專利文獻、審查意見通知書及答復文件進行詳細閱讀，確定其所屬技術領域，解決的技術問題，達到的技術效果，明確目標專利的核心創新點、附加創新點、專利的保護范圍。

其中，確定專利的保護范圍極其重要，這將決定檢索的邊界，且在檢索過程中要始終提醒自己：“專利的保護范圍是什么？”

STEP 2 確定基本檢索要素

在理解目標專利技術方案的基礎上，通常通過技術領域+發明點（對現有技術做出貢獻的改進點）的方式確定基本檢索要素。

STEP 3 表達基本檢索要素

表達基本檢索要素通常包括兩個方面：關鍵詞表達、分類號表達。

• 關鍵詞

確定關鍵詞的基本方法主要包括：

（1）利用目標專利中的表達方式；

（2）試檢索看看其它專利中的表達方式；

（3）檢索工具自帶的關鍵詞工具（Incopat、智慧芽等）；

（4）英文關鍵詞拓展推薦一個小工具：一本詞典（http://www.onedict.com/），該工具給出的翻譯均來自專利文獻、期刊文獻等，準確度較高；

此外，在檢索過程中發現新的關鍵詞，需要不斷調整、補充關鍵詞。

關鍵詞的表達通常采用以下三種方式：

（1）形式擴展：單復數、拼寫形式、詞性等；

（2）意義擴展：同義詞、近義詞、上下位概念等；

（3）角度擴展：作用、效果、用途、解決的技術問題等。

通常可以采用中、英、日三種語言進行關鍵詞的表達。

• 分類號

分類號的表達通常采用IPC、CPC、FI/FT三種常用分類號的拓展，尤其是FI/FT的立體式分類方法，對于精準檢索具有突出的優勢。

確定分類號的基本方法主要包括：

（1）利用目標專利的分類號進行查找；

（2）通過精確的試檢索確定準確的分類號；

（3）通過相對寬泛的試檢索，并對檢索結果進行分類號聚類來確定準確的分類號

（4）直接查IPC、CPC、FI/FT分類表

此外，在檢索過程中發現新的分類號，需要不斷調整、補充相關分類號。

除了關鍵詞和分類號，在這一步還應該收集其它有利于檢索的關鍵信息，例如：主要活躍申請人和發明人、技術主要活躍時間、技術主要活躍地域等。

STEP 4 填寫基本檢索要素表

這一步主要將上述信息填寫到基本檢索要素表中，為后續檢索提供指導和參考。但基本檢索要素表確定后并不是一成不變的，后續一定會根據檢索過程對基本檢索要素表中的內容進行補充，作為后續補充檢索之用。

下圖為基本檢索要素表模板，供參考。

STEP 5 檢索+調整+再檢索

新創性檢索是一個動態的過程，需要在檢索過程中不斷地檢索、調整、再檢索，以保證檢索的準確性與全面性。

常用的主要檢索手段包括：

語義檢索、塊檢索、全要素檢索、部分要素檢索、補充檢索；引證檢索、追蹤檢索（發明人追蹤、申請人追蹤、研發團隊追蹤）、同族檢索（同族專利的引證檢索、審查意見檢索）、審查意見檢索；活躍時間段檢索、活躍地域檢索、活躍申請人和發明人檢索等；涉及到生物醫藥領域還應當進行化學式檢索等專項檢索；涉及通信領域還應當進行通信標準協議的檢索；專利文獻檢索沒有找到合適的對比文件，還應當進行非專利文獻檢索，包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網絡公開等。

有些初學者在進行實際檢索的時候感受最深的可能就是覺得有點混亂，下面筆者就重點介紹新創性實際檢索過程中應當遵循的一些基本流程或原則：

（1） “先檢準、再檢全”原則；

（2）目標專利情況檢索：針對目標專利進行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索，以期盡快直接找到相關性高的對比文件；

檢索順序優先級：高；

（3）語義檢索：也可以先針對目標專利進行語義檢索（Patentics、Incopat、智慧芽都具有語義檢索功能），以期找到最相關的對比文件；

檢索順序優先級：高；

（4）常規檢索流程：根據基本檢索要素表中的制定好的檢索塊，先進行全要素檢索、再進行部分要素檢索；

檢索順序優先級：中；

（5）遇到高相關對比文件必做的點檢：檢索過程中遇到相關性較高的對比文件，必做幾個點檢：

a.審視其申請人、發明人、研發團隊，以供后續進行追蹤檢索；

b.審視其使用的關鍵詞，以補充到基本檢索要素表中；

c.審視其使用的分類號，以補充到基本檢索要素表中；

d.審視其申請日、申請國，以供判斷技術活躍時間、活躍地域；

檢索順序優先級：高；

（6）遇到高相關對比文件必做的檢索：檢索過程中遇到相關性較高的對比文件，必須對其展開：審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索、如果是一案雙申的實用新型則必須對其同日申請的發明專利進行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索；

檢索順序優先級：高；

（7）技術活躍時間檢索：重點針對技術活躍時間段檢索，在進行這部分檢索時，應當適當擴大關鍵詞、分類號的檢索范圍，再限定到相應時間段，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優先級：中；

（8）技術活躍申請人、發明人檢索：重點針對技術活躍申請人和發明人進行檢索，在進行這部分檢索時，應當適當擴大關鍵詞、分類號的檢索范圍，如果專利量不大，甚至可以全部閱讀，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優先級：中；

（9）技術活躍地域檢索：針對類似技術研發較多的國家或地區進行重點檢索，在進行這部分檢索時，應當適當擴大關鍵詞、分類號的檢索范圍，這樣有助于防止漏檢；

檢索順序優先級：中；

（10）中、英、日分庫檢索：根據語言優勢，可以適當選擇中文、英文、日文庫的檢索順序；美國、歐洲專利局數據庫可優先考慮進行CPC分類號檢索；日本數據庫可優先考慮進行FI/FT分類號檢索；

（11）不限定時間原則：檢索過程中通常不限定時間，這樣的好處在于，如果檢索到在后高相關對比文件后，可以通過引證找到在先相關對比文件；

（12）區別技術特征專門檢索：確定最接近的現有技術之后，需要再針對區別技術特征進行專門檢索；

（13）全文檢索原則：如果確實很難檢索到，可以在全文字段中進行檢索，此時可以重點利用同在算符限定、位置算符限定、申請人和/或發明人限定、技術活躍時間限定、技術活躍地域限定等方式進行降噪；

（14）補充檢索：針對檢索過程中補充的關鍵詞、分類號進行補充檢索；發揮自主思維進行檢索；

檢索順序優先級：低；

（15）化學式檢索：對于生物醫藥還應當進行化學式檢索專項檢索；

（16）通信標準協議：涉及通信領域還應當進行通信標準協議的檢索，例如3GPP、IEEE協會等；

（17）非專利文獻檢索：包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網絡公開等；期刊論文的檢索也有相關的檢索規則，例如中國知網，感興趣的業內同仁可以到中國知網試一試，此處不展開探討。