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“三字經”解析專利挖掘

發布于:

2021-12-10

  The Author :    

作    者:方高明  華進國內專利事業部



 >>>  引 言


隨著中共中央、國務院印發《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》,持續加強知識產權保護力度,會有越來越多的企業和個人重視自身創新成果的保護。專利作為知識產權的一種,能夠較好的保護某些技術類型的創新成果。


Q:企業或個人該如何將這些技術類型的創新成果形成技術方案進而實行專利保護呢?

A:可以通過“專利挖掘”的方式從創新成果中提煉出具有專利申請和保護價值的技術創新點和技術方案,進而申請專利對其進行保護。



 >>>  PART 1

常見的專利挖掘類型



俗語云:巧婦難為無米之炊。

做事需要有一定的資源作為基礎,才能達成相應的目標。專利挖掘也是一樣,專利不會憑空產生,專利的源泉還是來自于技術創新。筆者從挖掘實踐總結出,基于企業已有的技術資源,常見的專利挖掘類型主要包括基于項目文檔的專利挖掘、基于已有產品的專利挖掘和基于研發方向的專利挖掘。

為了方便記憶,本文采用“三字經”來闡述專利挖掘。

A、基于項目文檔的專利挖掘

這類專利挖掘的特點在于:通常有項目文檔和技術文檔。在項目文檔和技術文檔中記載了項目的目的,要解決的問題,解決問題所采用的手段等。

對應這類專利挖掘的“三字經”如下:


· 約時間、要資料;

· 讀文檔、整框架、理要點;

· 查資料、備疑問;

· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點;

· 整要點、評新創、做標記、出清單。


專利挖掘

三字經



對基于項目文檔的專利挖掘“三字經”進行解析:

步驟1)約時間、要資料

可以預先與研發人員(企業知識產權管理人員)約定好專利挖掘會議召開的時間,并在挖掘會議召開之前讓研發人員提供技術文檔,以便有足夠的時間來做好挖掘準備;


步驟2)讀文檔、整框架、理要點

通過仔細研讀研發人員所提供的技術文檔,然后整理出整個技術文檔的骨架結構,并理清楚所涉及的各個技術要點;


步驟3)查資料、備疑問

通過各種檢索網站檢索技術文檔中所整理出的各個技術要點的相關資料,以及查閱相關書籍,可以掌握技術要點相關的一些基本概念和已有的簡單技術,從而加深對技術文檔內容的理解,進而提出相關的疑問,方便在挖掘過程中與研發人員有共同的語言背景,能夠快速理解研發人員所講解的內容,并能夠提出建設性的挖掘方向,有效引導研發人員挖掘,讓研發人員覺得遇到了知己,大家在同頻溝通,從而激發研發人員的創新熱情;


步驟4)參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點

在參加專利挖掘會議過程中,聽取研發人員對技術文檔的詳細介紹,記錄講解的要點,時刻準備提出疑問,疑問可以是開放式問題,也可以封閉式問題。


【舉例】

“這個步驟可以去掉嗎?去掉后有什么效果呢?”

“兩個部件的位置是否可以調換呢?調換后有何好處呢?”

“有什么其他替代方案呢?”

“這樣做的好處是什么呢?”

“這個步驟由客戶端執行,還是服務器來執行,或者,兩者都可以執行呢”等等。


可以通過提問來指引方向,從而引導研發人員思考出更多針對原問題的解決方案,以及針對原方案中的缺陷的改善方案等等,挖掘會議結束,與研發人員核查所記錄的要點,避免遺漏;


步驟5)整要點、評新創、做標記、出清單

挖掘會議結束后,根據挖掘要點可以整理一份挖掘清單,該挖掘清單中可以包括挖掘點編號、挖掘點名稱、挖掘方案概述(方案概述可以包括技術問題、技術方案和技術效果)、檢索的對比文件和對比分析內容、是否有新穎性、創造性的強弱、申請建議、重要程度等。


【挖掘點編號】相當于索引,方便后續核對。

【挖掘點名稱】可以突出這個挖掘點方案是什么。

【挖掘方案概述】里面可以較為詳細的描述技術問題、技術方案和技術效果,讓大家了解方案的主要內容。

【檢索】為何要檢索呢?檢索的對比文件是什么呢?因為專利需要滿足新穎性、創造性和實用性。若挖掘方案本身沒有實用性,則不需要再去判斷新穎性和創造性。我們檢索一般是為了判斷挖掘方案是否具有新穎性和創造性,若挖掘方案沒有新穎性,那也就沒有申請的必要了。檢索時一般根據技術方案概述中描述的技術領域和創新點來確定關鍵詞和IPC分類號進行專利文獻的檢索,也可以根據關鍵詞檢索一些期刊、論文等,將技術方案與通過檢索得到的相關專利文獻或論文進行對比分析,判斷是否有新穎性和創造性的強弱,并做好是否有新穎性的標記、創造性強弱的標記以及方案重要程度的標記,從而給出申請建議。最后將這份挖掘清單發給研發人員進行確認。


B、基于已有產品或服務的專利挖掘


這類專利挖掘的特點在于:沒有相關的技術文檔。


對應這類專利挖掘的“三字經”如下:


· 明主題、確人員、分小組、約時間;

· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點;

· 整要點、評新創、做標記、出清單。



專利挖掘

三字經



這里的“明主題、確人員、分小組”是指:

首先,需要了解本次挖掘的研發部門是哪些部門,主要是負責研發哪些產品或產品的哪些服務等,從而明確本次挖掘的主題,確定參與本次挖掘的相關人員。當涉及多個部門或一個部門多個不同模塊時,可以采用分小組進行挖掘。需要特別注意的是,這類專利挖掘過程中需要鼓勵研發人員分享自己在研發過程中所遇到的問題、采用的解決方案和達到了的效果,并詢問確認是否已經在產品或其他地方公開,避免已經被使用公開,造成影響。


針對基于已有產品或服務的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容,含義相同,在此不再贅述。


C、基于研發方向的專利挖掘


這類專利挖掘的特點在于:可能剛明確了研發方向,還沒有具體的一些方案,為了做相關的產品需要了解市面上已有的產品采用哪些技術實現,從而規避他人已有的專利,設計出自己的產品,并做創新保護。


對應這類專利挖掘的“三字經”如下:


· 明主題、確人員、定計劃;

· 做調研、做檢索、出報告;

· 約時間、參會議、提疑問、引方向、記要點、核要點;

· 整要點、評新創、做標記、出清單。


專利挖掘

三字經




首先,“明主題、確人員、定計劃”是指:

可以將本次專利挖掘作為一個項目來管理,明確項目主題和目標,確定參與人員數量,制定項目實施計劃。


其次,“做調研、做檢索、出報告”是指:

通過做技術調研,可以了解該研發方向相關的技術發展脈絡、發展方向、有哪些企業已做了哪些產品、采用了哪些技術來實現等,從而將涉及的相關技術進行拆解,得到技術關鍵點,根據技術關鍵點制定檢索策略(檢索范圍可能包括專利文獻和論文期刊等),出具相應的檢索報告,根據檢索報告篩選出一些典型的專利進行解讀,出具相關的專利分析報告,通過分析已有專利的技術方案,在此基礎上做規避設計或改良設計。


針對基于研發方向的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容,含義相同,在此不再贅述。


上面介紹了三種類型的專利挖掘,在實際挖掘過程中,還可以將第一種類型和第三種類型結合,既針對自身的技術文檔做挖掘,也針對已有技術方案做規避設計或改良設計,完善整個專利布局。


那么,專利挖掘過程中有什么需要注意的呢?

那就是無論針對哪種類型做專利挖掘,都需要做好挖掘技術點的新穎性和創造性的評估,淘汰掉無新穎性的挖掘技術點,挖掘出高價值專利。



 

 >>>  PART 2

專利挖掘小技巧



在具體的挖掘過程中有哪些小技巧呢?下面筆者結合挖掘實踐以及借鑒一些創新書籍中所介紹的關于創新的基本原理,總結出以下挖掘小技巧。

專利挖掘的技巧有很多,例如TRIZ理論、《創新思維與創新技法》等,但難以在實際中應用。目前,大多數創新是一種微創新,下面結合生活中的案例介紹幾種微創新原理,包括加、減、乘、除和屬性依存①。

A、加法策略:添加物理特征或功能或服務,產生1+1大于2的技術效果。

【示例A1】
微信App作為一個平臺,在微信App上搭載微信小程序,避免了安裝很多應用程序,加載方便,操作便捷等。
【示例A2】
水杯+過濾塞,在普通的水杯中添加一個過濾塞,能夠泡茶葉等,方便喝茶。

B、減法策略:列出產品或服務的各個部分,去掉核心部分,有何好處呢,是否有市場呢,然后再為核心部分找替代實現。

【示例B1】
從QQ到微信,QQ適用于個人計算機,微信適用于手機,微信相比于QQ簡化了很多功能,起初僅有發消息、語音通訊功能,簡化了功能,提高了操作的便捷性,能夠適用于老人操作,擴大了用戶群體。
【示例B2】
有線耳機變為無線耳機,將耳機與設備之間的有線通信,變為無線通信,減少了線的束縛。

C、乘法策略:列出產品或服務的各個部分,選擇一個部分進行復制,并改變其屬性。

【示例C1】
微信的搖一搖功能,從搖好友到搖歌曲。復制了搖一搖產生指令的功能,變搖好友到識別附近歌曲的名稱。
【示例C2】
單面膠變為雙面膠。復制黏貼屬性,實現雙面都能夠黏貼。

D、除法策略:將產品或服務進行分解成多個部分,然后將分解后的部分按照空間或時間進行重組。

包括三類:
D1)功能型除法:將產品或服務中的某個功能,改變其位置。

【示例D1.1】
微信支付功能,微信支付功能的入口“+”號中有“掃一掃”入口和“收付款”入口,在“我”的“支付”菜單中有入口。
【示例D1.2】
電視機上調換頻道、音量等功能分解出來,設計成電視機遙控器。

D2)物理型除法:將產品隨機分解成若干部分,然后進行重組。

【示例D2.1】
怪獸蛋玩具,被設計成多個零部件,通過組裝成一個完整的怪獸。

D3)保留型除法:把產品按原樣縮小。

【示例D3.1】
微信公眾號文章的圓形浮窗顯示,當我們正在看某個公眾號文章,因某事需要中斷,退出該文章的閱讀界面,為了便于下次快速進入,會將公眾號文章縮小為圓形浮窗顯示,通過點擊圓形浮窗可以快速進入該公眾號文章閱讀界面。

E、屬性依存策略:列出產品的屬性變量,嘗試不同屬性的關聯性。

【示例E1】
微信要好友,是將搖一搖動作、社交屬性與地理位置進行關聯。
【示例E2】
變色奶瓶,是材料的顏色與水溫關聯,利用隨水溫變色的材料制成奶瓶,方便使用。


 >>>  結 語


  • 利用“三字經”能夠較輕松的掌握專利挖掘的基本操作流程,可以根據實際情況靈活使用。

  • 專利挖掘過程中可以靈活的運用“加、減、乘、除、屬性依存策略”引導研發人員思考,以創新出有價值的產品或服務,挖掘出高價值專利。



筆者采用簡單的“三字經”介紹了幾種常見的專利挖掘類及操作流程,希望能給邁入知識產權行業不久且具有一定專利基礎知識的企業知識產權從業者或專利代理師一些啟發和幫助。對于存在的一些不足之處,歡迎指正。

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最后問一句:Hi~親!

專利挖掘的“三字經”和“加、減、乘、除、屬性依存策略”,您學會了嗎?


  參考文獻: 

 

①減、乘、除、屬性依存策略原理出自《微創新:5種微小改變創造偉大產品》——(美)德魯·博迪



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自2009年起從事知識產權工作,加入華進之后,主要從事計算機、通信、互聯網領域專利分析、專利挖掘、專利布局、專利申請、復審、無效等實務業務,尤其擅長人工智能、手機影像等領域的專利業務,致力于培養專利代理師等,服務過的客戶有OPPO、騰訊科技、微民保險、金蝶等企業,具有豐富的實務經驗。




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