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作    者：方高明   華進國內專利事業部

為了對發明創造采用專利形式進行保護，通常，研發人員需要向專利代理師傳達該發明創造的內容。傳達的方式可以是口頭，也可以是書面的。

其中，技術交底書是技術人員通過書面形式將自身的發明創造向專利代理師進行傳達和展示的一種方式。正確理解技術人員通過技術交底書所傳遞的技術方案是寫好一份專利申請文件的基礎。

對于軟件類發明創造的技術交底書，技術人員通常采用研發角色或用戶角色來表達方案，為此，我們需要采用專利的思維來梳理技術交底內容，即按照專利的三要素“技術問題、技術方案和技術效果”對技術交底進行梳理。

（一）技術問題的梳理

技術交底書中通常會描述一些現有技術以及現有技術的缺陷，通過閱讀現有技術及缺陷了解所要解決的問題。軟件類發明創造的技術交底書中經常會從用戶層面描述，如用戶體驗差、趣味性差等。專利代理師需要從技術層面（如設備角度或系統角度）分析現有技術中存在什么樣的技術缺陷，如檢測精度低、圖像模糊、丟包率高、畫面卡頓、網絡傳輸延遲高等。

（二）技術方案的梳理過程

對于技術方案，軟件案通常是通過計算機程序來實現的方法流程，其講究的是數據的輸入、處理和輸出，輸出的數據再作為下一個步驟的輸入，具有較強的時序邏輯性。為此，針對軟件案提出了時序邏輯+5W2H1S的思路理解技術交底。

其中，5W2H為通常所說的七問分析法：

1S是指Scene，即技術方案的應用場景或所依賴的應用環境等。

通過閱讀技術交底書，我們首先按照時序邏輯可以梳理出整個技術方案中大框架中各個母步驟的執行順序，以及小框架中每個母步驟所包含的子步驟的執行順序。

例：針對某個方案梳理出大框架包括步驟A、B、C和D；小框架，步驟A包括A1、A2和A3；步驟B包括B1和B2；步驟C包括C1、C2和C3；同樣對于小框架還可以繼續分解，如步驟A1包括A11和A12等。再針對每個母步驟或子步驟，可以采用七問分析法進行分析弄清楚每個步驟的執行主體、處理對象、處理時間、在哪里處理、怎么樣處理、處理了多少數量或多長時間等、為什么要這樣處理、是否有其他處理方式等。最后，理清楚該技術方案可以應用于哪些應用場景，或者依托于什么樣的應用架構。

（三）技術效果的梳理過程

對于技術效果，通常在技術交底書中描述了方案所達到的效果，軟件類發明創造的技術交底書描述的效果比較常見的是提升了用戶體驗，我們可以根據前面所梳理的技術問題對應的梳理所達到的效果，也可以根據梳理出的各技術方案從技術角度考慮所達到的技術效果，確定各個技術方案所對應的技術效果。

下面以烹飪茄子豆角為例進行說明，烹飪茄子豆角過程包括以下步驟：

S1——對挑選的茄子和豆角進行清洗，再進行切割處理，得到多個小塊的茄子和多根小段的豆角，然后放入容器中；

S2——將大蒜去皮、切碎，裝入碟中，將米椒切成段，裝入碟中；

S3——用清水清洗鍋，對鍋進行加熱，鍋燒干，在鍋中倒入菜籽油，倒入蒜末和米椒，加入一勺豆瓣醬；

S4——加熱30秒，將豆角加入鍋中，繼續對鍋進行加熱；

S5——加熱5分鐘后，將茄子加入鍋中,加入鹽、生抽和水；

S6——繼續加熱，并燜2分鐘后，大火收汁，裝入盤中。

首先，對步驟S1~S6進行分析，可知，步驟S1~S2是烹飪前的準備過程，S2和S1的沒有明確的時序關系，步驟S3~S6是烹飪的過程時序邏輯清晰。

接著，采用采用5W2H對每個步驟進行分析，例如：

對于步驟S1

對于步驟S3

對于步驟S4

第二個步驟“將豆角加入鍋中”

Who：加菜裝置；

What：豆角；

When：加熱30秒后；

Where：在鍋中；

How：對豆角進行加熱；

How Much：加熱多長時間，5分鐘等；

Why：為什么加熱30秒，加熱5分鐘等，是否可以為其他時長等。

對于每個步驟都弄清楚了上述幾個問題，考慮該技術方案的應用場景，如應用于自動化烹飪設備等。將整個技術方案的框架結構以及每個步驟所包含的內容梳理清楚，能夠采用準確的語言表達清楚，再考慮技術方案運行的基本原理是什么，例如S5中以某個加熱功率加熱5分鐘是為了使豆角先達到半熟，則基本原理是通過控制加熱功率和加熱時間在一定范圍，讓豆角達到半熟等。

對于該烹飪方法的技術問題和技術效果，可以從設備對食材的加工效率等角度考慮，例如提高了烹飪效率、提高食材軟化程度均勻性等。

此處，針對軟件案的技術交底方案梳理提供了一種思路，僅供參考。

按照時序邏輯+5W2H1S的框架對技術交底書中的技術方案進行梳理后，可以很清楚的確定技術方案的框架以及每個步驟所做的事情，以及所解決的問題和達到的效果。隨后，我們結合檢索結果和技術交底中所提到的現有技術和技術人員所認定的發明點確定本申請所梳理的邏輯步驟中哪些技術特征是現有特征，哪些技術特征是區別技術特征，然后采用兩種方式確定關鍵區別技術特征：

（1）從本申請中所要解決的最主要的技術問題或所要達到的最主要的發明目的出發從各個區別技術特征中確定關鍵區別技術特征，即為了解決最主要的技術問題對現有技術做出創造性貢獻的技術特征；

（2）比較各個區別技術特征所解決的技術問題，選擇所解決的最基礎的技術問題所對應的區別技術特征作為關鍵區別技術特征，進一步所解決的技術問題對應的區別技術特征作為次要區別技術特征。

根據所確定的最主要或最基礎的技術問題，確定解決該技術問題所必要的其他技術特征，根據關鍵區別技術特征和必要的其他技術特征，確定獨立權利要求的技術方案。采用清楚明確的語言將獨立權利要求的技術方案描述，再考慮獨立權利要求的技術方案能夠解決技術問題的技術原理，根據該技術原理對獨立權利要求的技術方案進行抽象概況，考慮技術名稱是否可以上位、處理手段是否可以上位、多個步驟是否可以合并上位、哪些步驟可以省略等，并再次審視是否存在非必要的技術特征，以及是否缺少必要技術特征，同時需要考慮上位后技術方案的新創性。

獨立權利要求確定好后，將梳理的邏輯框架中的對獨立權利要求中某個步驟進一步限定，或者某個數據的限定，或者進一步增加的步驟作為從屬權利要求的技術方案，同樣的先采用清楚明確的語言描述技術方案，然后考慮所采用的技術原理，根據采用的技術原理進行抽象概況，考慮哪些技術名稱可以上位，哪些處理手段可以上位，哪些步驟可以合并，哪些步驟可以省略等。需要謹記的是，在描述技術方案時，需要從機器角度，以技術語言進行表述，避免口語化。

需要說明的是，有時存在并列的技術方案，首先考慮并列的技術方案是否可以上位概況，若不能上位概況，考慮該技術方案是否作為獨立權利要求的技術方案，若是，則考慮是否有必要進行分案申請。

以上述烹飪茄子豆角為例，假設確定的區別技術特征步驟為S4、S5。所要解決的主要技術問題是食材軟化均勻問題，則確定關鍵區別技術特征為步驟S5，然后確定解決問題的必要技術特征包括：將菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣醬放入鍋內；將豆角放入鍋中，加熱5分鐘；將茄子加入鍋中，加入鹽、生抽、水，加熱燜2分鐘。

進一步考慮，為了讓食材軟化盡量均勻，所采用的技術原理是：

豆角比茄子不容易軟化，讓豆角先入鍋內被加熱一段時長后，再放入茄子，讓豆角和茄子一起再被加熱一段時長。哪些可以技術名稱可以上位，如菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣醬可以統稱為第一類調味料，鹽、生抽可以統稱為第二類調味料。再者，第一類調味料中的蒜末、米椒、豆瓣醬可以省略，第二類調味料中的生抽可以省略。

根據上述描述，獨立權利要求的技術方案可描述為：

1、一種烹飪茄子豆角的方法，其特征在于，包括以下步驟：

需要注意的是，舉例中因涉及到較多數量表述，采用了“第一預設重量到第五預設重量”這樣的表述，當技術方案能通過其他方式表達清楚且不造成限定時，少采用這樣的方式表達。

再者，軟件類技術描述完技術方案后，還需要檢查整個技術方案看起來是否人也可以執行，若是，則需要考慮加入機器執行主體，或者描述的內容過于上位，未體現出機器執行所具有的一些處理手段，則換用相應的處理手段。

獨立權利要求的技術方案確定后，可以對獨立權利要求中“第一預設時長、第二預設時長、第一類調味料、第二類調味料”進一步的限定作為從權方案；在“向烹飪容器內加入第一預設重量的第一類調味料”后“加熱30秒”作為方案的進一步限定；步驟S1、S2作為新增的步驟。

本文探討了如何理解軟件類技術的專利技術交底書以及如何確定獨立權利要求及從權權利要求的技術方案，總結如下：

1、對于軟件類技術申請專利時，我們可以按照時序邏輯+5W2H1S的方式梳理技術的邏輯框架，理解清楚每個步驟，梳理的各個整體邏輯框架和局部邏輯框架所解決的技術問題及獲得的技術效果。

2、在理解技術方案的基礎上，首先，結合技術交底內容和檢索結果確定區別技術特征；其次，結合最主要的技術問題或發明目的確定關鍵區別技術特征；再次，結合關鍵區別技術特征和所解決的技術問題，確定必要技術特征；最后根據必要技術特征形成技術方案，對技術方案從技術原理角度進行修剪，確定獨立權利要求的技術方案。

以上僅提供了一種對軟件類技術專利申請的處理方式，希望對大家有所幫助。